积极借力市场力量

2019-07-05 07:29栏目:配资
TAG: 配资

  积极借力市场力量,组织主要证券机构研讨场外配资的发展特点和演变趋势,并于近期指导厦门证券

  《意见》从账户管理、异常交易监控、员工执业规范、投资者教育四个维度,系统梳理了证券机构防范场外配资的监管要求,总结了目前主流配资模式的交易特征和排查要点,并从客户、员工两个角度设计了排查底稿,为证券机构做好场外配资风险防范提供了有益参考。

  《意见》要求各证券机构制定场外配资风险防范工作方案,开展常态化的客户交易监测、员工展业管控和异常线索排查等工作,及时处理并报告风险,将隐患消灭在萌芽状态。下一步,我局将结合行政监管和自律检查,督促各证券机构将《意见》要求落实到位。

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